传券商并表监管试点明年启动 首批7家名单曝光

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证券时报网络。11月23日，

据上海证券报报道，监管机构将从2017年开始第一批并表监管试点，中信证券、海通证券、CICC、中信建设投资、国泰君安、国信证券、招商证券等7家券商将入围。

在监管要求方面，试点券商将从明年起按照合并要求，建立和完善覆盖境内外所有母公司和子公司的风险暴露评估和监控体系，并争取每季度提交全面的风险监管报表。

这些公司的特点是子公司众多、业务范围广、风险管理良好。

自6月份《证券公司风险控制指标管理办法》正式发布并于10月1日实施以来，证券业进入了风险管理全覆盖的时代。公司风险管理的边界已经从表内扩展到表外，从纯粹的母公司风险控制扩展到包括所有子公司(子公司)的全面风险管理系统。

风险管理的全面覆盖继续推进。

一方面，中国证监会进一步研究形成了证券基金运营机构常态化风险压力测试机制工作方案，要求证券基金运营机构每季度至少一次自行进行压力测试，中国证监会机构部牵头组织统一的情景压力测试，每六个月一次。压力测试机制不仅适用于证券公司，也适用于基金、期货等经营机构。

另一方面，一系列支持风险控制的指导方针，包括建立首席风险官制度，将很快发布。中国证券业协会正在修订和完善作为《风险控制办法》配套规则的四项自律规则，即《证券公司综合风险管理规范》、《证券公司流动性风险管理指引》、《证券公司压力测试指引(试行)》和《证券公司风险控制指标动态监控体系指引(试行)》。其中，修订后的《证券公司综合风险管理规范》将设立专门章节，提出首席风险官的绩效条件和工作要求。

不仅如此，控制财务杠杆水平和完善异常交易监管机制也已被纳入证券公司下一阶段的监管重点。

具体包括:一是监督全行业梳理业务和组织结构，尽快建立和完善全面的风险管理体系，将所有业务和所有子公司纳入风险控制合规体系，通过完整有效的合规和风险控制机制，形成公司的自我约束和自我监管能力；二是全面规范资产管理业务操作，加强投资银行业务内部控制，控制金融杠杆水平，回归金融服务实体经济的核心目标；三是完善异常交易监管机制，优化客户信息持续更新机制，发挥券商在资本市场的把关人作用；第四，进一步加强投资者适宜性管理要求的落实，加大对违法行为的打击力度，切实保护投资者合法权益。

(证券时报新闻中心)