为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告

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一、苏州基金管理有限公司新增北京史圣天下投资管理有限公司为基金代理机构

根据东吴基金管理有限公司(以下简称“东吴基金”)与北京史圣天下投资管理有限公司(以下简称“史圣天下”)签订的开放式基金代销协议，自2016年8月12日起，将接受所有投资者通过史圣天下的销售网点或基金电子交易平台，办理东吴基金管理的所有证券投资基金的开户、申购和赎回，包括:

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具体业务处理时间为每天24小时接受委托，每个交易日15: 00后的委托将在下一个交易日处理。

二是开放东吴基金的定期固定投资业务

为了满足投资者的资金需求，东吴基金决定从2016年8月12日起在全球范围内开放以下基金的定期固定投资业务，包括:

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“定期投资业务”是基金认购业务的一种方式。投资者可通过史圣天下提交申请，约定各期的扣款时间、扣款金额和扣款方式，史圣天下将在约定的扣款日自动完成投资者指定的基金账户的扣款和基金申购业务。投资者在办理基金“定期固定投资业务”的同时，仍可进行日常申购和赎回业务。

现将有关事项公告如下:

(1)适用的投资者

“定期投资业务”适用于根据国家相关法律法规和基金合同投资证券投资基金的合法投资者。

(2)搬运场所

投资者可以通过史圣天下交易系统申请“定期投资业务”。

(3)处理方法

1.凡申请“定期投资业务”的投资者，均可直接在史圣天下开立账户，办理东吴基金的定期投资业务。

2.已在东吴基金管理有限公司开立开放式基金账户的投资者，通过史圣天下交易系统的账户注册后，即可申请“定期投资业务”。

(4)处理时间

该业务的申请受理时间与基金的日常申购业务相同。

(5)扣除金额

投资者应同意史圣天下关于每期固定扣款(认购)金额的约定，基金每期固定投资认购金额的下限为100元人民币，无金额差异。具体以代理机构的规定为准。

三是开办东吴基金下的基金转换业务

东吴基金将同时在史圣天下开设以下基金之间的转换业务，包括:

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一、适用于基金转换业务的投资者范围

已经持有公司管理的开放式基金产品的投资者。

二.资金转换的受理时间

基金办理转换业务的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所的交易日(本公司宣布暂停转换的除外)。具体业务处理时间与基金每日申购业务时间相同。

Iii .资金转换业务规则

1.基金转换是指开放式基金份额持有人持有的部分或全部基金转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金；

2.基金转换只能转换为公司管理的基金份额，由同一注册人在同一基金账户下注册和存放，只能在同一销售组织内进行，销售组织必须同时代表待转资金和待转资金；

3.要转移的资金必须处于可赎回状态，要转移的资金必须处于可购买状态；

4.目前只有前端收费模式可以进行资金转换，但是前端收费资金份额不能转换为后端收费资金份额，或者后端收费资金份额可以转换为前端收费资金份额。目前，公司已开通后端收费模式基金的转换业务，具体转换业务规则以相关公告内容为准；

5.基金转换遵循“股份转换”原则。转换申请份数应精确到小数点后两位，单次转换申请份数不得少于100份。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额和转出基金最低赎回限额的限制。

6.基金分红时，股权登记日申请转换和转让的基金份额享有分红权，股权登记日申请转换和转让的基金份额不享有分红权；

7.基金转换采用未知价格法，即基金的转换价格根据转换申请受理当日转出转入基金的股份净值计算；

8.转换业务遵循“先入先出”的业务规则，先确认认购或购买的基金份额在转换时先转换；

9.当单个开放日基金的净赎回份额和净转让申请份额之和超过前一个开放日基金总份额的10%时，即为巨额赎回。大额赎回时，基金转出和基金赎回具有同等优先权，基金管理人可根据基金资产组合决定全部或部分转出，基金转出和基金赎回将按相同比例确认。如果转出申请是部分确认的，则未确认的转出申请不会延期；

10.转入资金的持有时间将被重新计算，与转入资金的持有时间无关；

11.对于投资者在T日办理的基金转换申请，基金登记机构在T+1日内向投资者确认交易的有效性，T+2日后(含当日)，投资者可以通过基金份额发售机构和Jinguancheng.com查询交易情况；

12.基金转让费由基金持有人承担；

13.本公司将根据未来发行的其他开放式基金的具体情况对这些业务规则进行补充和调整。

(4)基金转让费和份额的计算方法

1.基金转换费由转出基金的赎回费和转出基金与转入基金的认购费之差两部分组成。具体费用取决于两个基金的认购率和每次转换的赎回率之间的差异。基金转换费用由基金份额持有人承担。

转换公式如下:

1)转出金额=转出资金份额×T日转出资金份额净值

(这里的“交易日”是指资金转换的申请日期，下同)

2)转出赎回费=转出金额×转出资金赎回率

(注:转出基金的基金财产中至少包含25%的转出赎回费。具体包含比例见基金合同)

3)转入金额=转出赎回费

4)如果转出资金的认购率低于转入资金的认购率，

认购补足率=转入资金认购率-转出资金认购率

采购补差费=转入金额×采购补差率/(1+采购补差率)

净调入金额=调入金额-采购冲减费

如果转出资金的认购率≥转入资金的认购率，

净转入金额=转入金额

5)转入份额=净转入÷T日净转入资金份额

其中，转账资金和转账资金的认购率由转账金额决定。

2.转出金额和转出资金转换费的计算应保留两位小数，第三位四舍五入，由此产生的误差计入转出资金资产；转让股份和购买抵销权的计算应保留两位小数，第三位数字应四舍五入，由此产生的误差计入转让基金资产。

3.对于实行差别申购费率的基金(不同的申购金额对应不同的申购费率)，申购成本按照转出资金申购费率和转入资金申购费率对应的总划转金额计算；若转入总额对应的转出资金认购费或转入资金认购费为固定费用，则弥补差额的认购费用视为0。

4.计算基金转换费所涉及的认购率和赎回率应按照基金合同和更新后的招股说明书规定的费率执行。对于本公司网上交易和费率优惠活动中发生的资金转换业务，资金转换费用按照本公司最新公布的相关费率计算。

(五)暂停资金转换及其处理

有下列情形之一的，基金管理人可以暂停受理基金份额持有人的基金转换申请:

1.因不可抗力导致基金无法正常运作；

2.证券交易场所在交易时间内异常关闭或者证券交易场所依法决定临时关闭市场，导致当日基金资产净值无法计算的；

3.因市场波动或其他原因持续巨额赎回，导致基金现金支付困难；

4.基金管理人认为会损害现有基金份额持有人利益的特定转让或特定转移；

5.基金合同约定暂停基金资产评估；

6.基金资产过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或者可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；

7.法律、法规、规章规定的其他情形或者基金合同、招股说明书中载明的经中国证监会批准的其他特殊情形。

基金暂停转换或者暂停后重新转换的，基金管理人应当立即向中国证监会备案，并在中国证监会指定的至少一个信息披露媒体上公告。

第四，重要提示

1.基金管理人可以在不违反相关法律法规和基金合同规定的情况下，根据市场情况调整上述收费方式和费率水平，但最迟应在新收费方式实施前两个工作日内在中国证监会指定的至少一家媒体上公告。

2.投资者可通过以下渠道咨询相关详情:

1)北京史圣天下投资管理有限公司

客户服务热线:400-818-8866

公司网站:http://www.shengshiview/

2)苏州基金管理有限公司

客户服务热线:400-821-0588(免费)

公司网站:www.scfund

V.风险警告

本公司承诺本着诚实、信用、勤勉的原则管理和使用基金资产，但不保证基金的利润或最低收入。请投资者在投资前仔细阅读本基金的基金合同和招股说明书。

特此宣布。

吴栋基金管理有限公司

2016年8月10日