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基金经理:中国邮政风险投资管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

报告提交日期:2016年4月21日

1个重要提示

董事会和基金管理人董事保证本报告所载信息不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同的约定,于2016年4月20日对本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告进行了审核,确保审核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

基金管理人承诺本着诚实、信用、勤勉的原则管理和使用基金资产,但不保证基金会获得一定的利润。

该基金过去的业绩并不代表其未来的业绩。投资是有风险的,所以投资者在做出投资决定之前应该仔细阅读招股说明书。

本季度报告的财务信息未经审计。

报告期为2016年1月1日至2016年3月31日。

2基金产品概述

3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位:人民币元

注:1 .当期已实现收入是指扣除相关费用后的基金利息收入、投资收入和其他收入(不包括公允价值变动收入)的余额,当期利润是当期已实现收入加上当期公允价值变动收入。2.基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的全部费用,计入费用后的实际收入水平低于所列数字。

3.2基金净值的表现

3.2.1报告期基金份额的净增长率及其与同期业绩基准收益率的比较

3.2.2基金合同生效以来基金累计净增长率变化与同期业绩基准收益率变化的比较

注:根据相关法律法规,基金自基金合同生效之日起6个月内为开仓期。报告期内,基金的投资比例符合基金合同的相关规定。

4管理员报告

4.1基金经理(或基金经理组)介绍

注:基金经理的任命日期和离职日期以基金成立日期或公司董事会决议日期为准。

证券业的含义符合《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定。

4.2经理对报告期内基金运作合规性和可信赖性的说明

报告期内,基金管理人严格遵守公平交易管理制度,在研究、投资、交易等方面公平对待每只基金,确保每只基金都有公平的交易机会。

报告期内,基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等方面符合规定要求;交易行为合法合规,无异常交易或市场操纵;不存在内幕交易;相关信息披露真实、完整、准确、及时;基金的各类账户、申购和赎回、其他交易和登记均按照规定的程序和规则进行,不存在重大违法违规或违反基金合同的情况。

4.3公平贸易的特殊说明

4.3.1公平贸易制度的实施

根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了一系列与公平交易相关的制度体系,包括《中国邮政基金公平交易管理制度》、《中国邮政基金投资管理制度》、《交易部门管理制度》、《交易部门采购业务管理规则》。该系统的范围包括所有投资管理活动,如国内上市股票和债券在一级市场和二级市场的交易,包括授权和研究

中邮核心优选混合型证券投资基金2016第一季度报告

公司建立了投资决策委员会领导下的投资决策和授权制度,以科学规范的投资决策制度加强交易执行环节的内部控制,采用集中交易管理,通过工作制度、流程和信息系统控制确保公平交易原则的实现;在确保每个投资组合相对独立的同时,它在获取投资信息、投资建议和执行投资决策方面享有公平的机会;通过信息系统,定期对公平交易行为进行分析和评估,发现异常情况,要求投资经理做出合理解释,并根据发现的情况进一步完善公司相关公平交易制度,避免类似情况再次发生。最后,分析报告应妥善保存,以备将来参考。从而保证整个业务环节在控制公平交易过程和结果方面的有效性。

中邮核心优选混合型证券投资基金2016第一季度报告

报告期内,基金管理人的公平交易制度执行良好,未发现违反公平交易原则的情况。

4.3.2异常交易行为的特殊解释

报告期内,未发现基金的异常交易行为。

报告期内,投资组合参与的所有交易所公开竞价中当日反向交易较少的单边交易量不超过证券当日交易量的5%。

4.4报告期基金投资策略及运作分析

年初,人民币贬值的强烈预期引发国内流动性担忧,市场悲观。与此同时,1月初减持禁令到期等因素也加剧了市场波动。在这一阶段,市场风险偏好下降,我们适当减少了头寸。市场经过大幅调整后,随着央行今年第一次RRR降息所释放的稳定增长信号以及人民币汇率的逐步稳定,市场的悲观情绪得以恢复。我们判断,第一季度下半年存在超卖和反弹,操作更加积极。产业布局更加均衡。随着年初信贷超出预期,以及供应方改革的推进,市场预期将改善流动性,稳定经济。因此,定期股票有阶段性的机会,我们特别增加了石化产品的盈利能力,以改善行业的配置。

中邮核心优选混合型证券投资基金2016第一季度报告

4.5报告期内基金的业绩

截至2016年3月31日,基金份额净值为1.3504元,累计净值为2.5704元。报告期内的净股份增长率为-20.51%,同期的基准业绩增长率为-10.71%。

4.6报告期内基金持有人数量或基金净资产值的预警说明

报告期内,基金持有人的数量或基金的净资产值没有预警。

5投资组合报告

5.1报告期末的基金组合

注:在报告期末,由于四舍五入,基金投资组合中每个项目的公允价值之和与基金总资产之间可能存在尾差。

5.2报告期末按行业分类的股票组合

5.2.1报告期末按行业分类的国内股票组合

注:由于四舍五入,基金的公允价值和净资产值之和可能存在尾差。

5.2.2报告期末按行业划分的沪港通投资组合

于报告期末,本基金并无投资于沪港通。

5.3按公允价值占基金报告期末净资产值的比例排序的前十名股票投资明细

5.4报告期末按债券品种分类的债券组合

在本报告所述期间结束时,基金没有持有债券。

5.5按公允价值占报告期末基金净资产值的比例排序的前五名债券投资明细

在本报告所述期间结束时,基金没有持有债券。

5.6按公允价值占基金期末净资产值的比例排序的前十名资产支持证券投资明细

在本报告所述期间结束时,基金没有持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值的比例排序的前五名贵金属投资明细

在报告所述期间结束时,基金没有持有贵金属投资。

5.8按照公允价值占基金报告期末净资产值的比例排序的前五名权证的投资明细

在报告所述期间结束时,基金没有持有资产认股权证。

5.9报告期末基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末基金投资的股指期货头寸及损益明细

在报告所述期间结束时,基金没有持有股指期货。

5.9.2基金投资股指期货的投资政策

根据基金合同规定的投资范围,基金不参与股指期货的投资。

5.10报告期末基金投资国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

根据基金合同规定的投资范围,基金不参与国债期货的投资。

5.10.2报告期末基金投资国债期货的头寸及损益明细

在报告期结束时,基金没有持有国债期货。

5.10.3本期国债期货投资评估

在报告期结束时,基金没有持有国债期货。

5.11投资组合报告的注释

5.11.1报告期内,基金投资前十名证券的发行人未受到监管机构的调查,在报告编制日前一年内未受到公开谴责或处罚。

5.11.2基金投资的前十只股票均为基金合同约定的备选股票池中的股票。

5.11.3其他资产的构成

5.11.4报告期末转换期持有的可转换债券明细

在报告期结束时,基金在转换期内没有持有可转换债券。

5.11.5报告期末十大股票限制流通情况说明

6开放式基金份额变化

单位:份

7基金管理人使用固有资金投资基金

7.1基金管理人所持基金份额的变化

单位:份

7.2基金管理人使用固有资金投资于基金的交易明细

在本报告所述期间,基金管理人没有使用固有资金投资基金。

8供将来参考的文件目录

8.1参考文件目录

1.中国证监会批准中国邮政核心优先股混合证券投资基金募集文件

2.中国邮政核心优先股混合证券投资基金合同

3.《中国邮政核心优先股混合证券投资基金托管协议》

4.中国邮政核心优先股混合证券投资基金招募说明书

5.基金管理人业务资格和营业执照的审批

6.基金托管人业务资格和营业执照的审批

7.报告期内基金管理人在指定报刊上披露的公告

8.2存储位置

基金管理人或基金托管人的办公场所。

8.3访问方法

投资者可以在营业时间查看,也可以访问基金经理的网站。

投资者可以在营业时间免费查看。您也可以在支付费用后的合理时间内获得上述文件的副本。

投资者如对本报告有任何疑问,可咨询基金经理中国邮政风险投资管理有限公司..

客户服务中心电话:010-58511618 400-880-1618

基金经理网站:www.postfund

钟繇风险投资管理有限公司

2016年4月21日

标题:中邮核心优选混合型证券投资基金2016第一季度报告

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